關(guān)于對專利合作條約實施細(xì)則有關(guān)條款不予適用的公告

 　　 國家知識產(chǎn)權(quán)局作為專利合作條約意義下的指定局，對2007年4月1日起生效的專利合作條約實施細(xì)則的以下條款不予適用：

 　　1．第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款；

 　　2．第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）。

 　　國家知識產(chǎn)權(quán)局作為專利合作條約意義下的受理局，在適用2007年4月1日起生效的專利合作條約實施細(xì)則第26條之二第3款（a）的規(guī)定時，理由（i）和（ii）均予接受。

 　　特此公告。

 　　二○○七年八月六日

 　　附：

 第一二五號公告的說明

 　　經(jīng)修改的專利合作條約實施細(xì)則（以下簡稱細(xì)則）已于2007年4月1日正式生效。此次細(xì)則修改共涉及12條，是近年來PCT體系變化較大的一次。

 　　有關(guān)專利合作條約及細(xì)則修正和修改的詳細(xì)情況，以及有關(guān)國際專利合作聯(lián)盟大會（PCT大會）關(guān)于上述修改生效和過渡性安排的決定，可以參考從國際局或者WIPO網(wǎng)址：www.wipo.int/pct/en/meetings/assemblies/reports.htm上獲取的PCT大會的相關(guān)報告。07年4月1日生效文本的信息，可以分別參閱2005年P(guān)CT成員國大會通過的修改（注1：見文件PCT/A/34/6，查閱網(wǎng)址：www.wipo.int/edocs/mdocs/govbody/en/pct_a_34/pct_a_34_6.doc），2006年P(guān)CT成員國大會通過的修改（注2：見文件PCT/A/35/7，查閱網(wǎng)址：www.wipo.int/edocs/modocs/pct/en/pct_a_35/pct_a_35_7.doc），2007年4月1日起施行的PCT實施細(xì)則全文（注3：英文文本，查閱網(wǎng)址：www.wipo.int/pct/en/texts/pdf/pct_regs_april_2007.pdf）。

 　　按照新修改的PCT實施細(xì)則規(guī)定，如果新修改的規(guī)定與指定局的本國法不符，指定局可以通過通知國際局的方式，不適用這些新的條款。為此，中國政府已經(jīng)通過正式途徑通知國際局，作為指定局對相關(guān)的條款不予適用。

 　　一、細(xì)則第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款的不予適用

 　　此部分條款的修改主要涉及對國際申請中遺漏部分的處理方式。

 　　此部分條款修改的目的是為了使申請人發(fā)現(xiàn)遞交國際申請時，遺漏了某些項目或部分，可以通過援引在先申請中相應(yīng)部分的方式加入，而保留原國際申請日。這里提到的“項目”是指全部說明書或全部的權(quán)利要求；“部分”是指部分說明書、部分權(quán)利要求或全部或部分附圖。

 　　這一條款適用的條件是：（1）申請人所提交的在先申請中包含了這些遺漏的項目或部分（細(xì)則20.6（b））；（2）申請人預(yù)先在遞交國際申請的請求書中寫明了希望援引加入的說明（細(xì)則4.18）；（3）申請人在規(guī)定的期限內(nèi)及時確認(rèn)援引加入的項目或部分　（細(xì)則20.6 和20.7）。該條款適用的期限為申請人遞交國際申請之日起兩個月或受理局發(fā)出改正通知的發(fā)文日起兩個月（細(xì)則20.7）。

 　　利用此條款時，申請人需要遞交的文件包括：（1）一份確認(rèn)援引加入的書面通知，用來確認(rèn)根據(jù)細(xì)則4.18援引加入國際申請的項目或部分；（2）遺漏項目或部分的相應(yīng)頁；（3）原始提交的在先申請文件的副本，如果已經(jīng)提交了優(yōu)先權(quán)文件，則可以不再提交本項所要求的文件；（4）如果在先申請文件與國際申請所用的語言不同時，還需要提交譯文；（5）此外，還需指明遺漏部分在優(yōu)先權(quán)文件（及其譯文）中的位置。

 　　如果沒有滿足關(guān)于援引加入的全部條件（例如，遺漏的項目或部分并非全部包含在在先申請中），那么將有兩種可能的結(jié)果：1、國際申請將被給予較晚的申請日（收到遺漏項目或部分之日）；2、申請人可以請求對遺漏部分不予考慮（細(xì)則20.5（e））。通過援引加入的信息將與國際申請一起公布。

 　　需要注意的是，受理局或指定局均可對此條款作出保留。作為受理局對此條款予以保留的國家和地區(qū)組織包括：比利時、古巴、捷克、德國、歐洲地區(qū)組織、西班牙、匈牙利、印度尼西亞、意大利、日本、韓國、墨西哥、菲律賓、新加坡。作為指定局對此條款予以保留的國家和地區(qū)組織包括：中國、古巴、捷克、德國、歐洲地區(qū)組織、西班牙、匈牙利、印度尼西亞、日本、韓國、立陶宛、墨西哥、菲律賓、新加坡、土耳其。

 　　中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局接受了這一條款。但中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局予以保留，即不適用細(xì)則第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款的規(guī)定。這就意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請進(jìn)入中國國家階段時，對于通過援引優(yōu)先權(quán)文件的方式加入的項目或部分，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將不予認(rèn)可。考慮到申請量較大的指定局大多對此條款進(jìn)行了保留，建議中國申請人應(yīng)當(dāng)慎重利用這一條款，在首次遞交國際申請時，申請文件應(yīng)盡可能地完整、準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)遺漏，也避免帶來不必要的損失。

 　　針對該項條款提到的“申請人在遞交國際申請的請求書中應(yīng)包含關(guān)于援引加入的說明”，世界知識產(chǎn)權(quán)組織修改了國際申請請求書（PCT/RO/101表），在請求書的第VI欄增加了一項格式條款，即“援引加入”，該表格的修改方便了申請人，滿足了細(xì)則的要求，同時給受理局的操作帶來便利。

 　　中國國家知識產(chǎn)權(quán)局修改了PCT申請進(jìn)入中國國家階段的聲明（PCT/CN/501表），在表格中增加了第十欄，要求申請人在請求書中指明在國際階段通過援引方式加入的內(nèi)容以及時間。由于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局對此條款予以保留，審查員在審查申請的可專利性時，對這一部分將不予認(rèn)定。

 　　綜合說來，這一部分內(nèi)容的修改將給申請人、受理局以及指定局帶來如下影響：

 　　1、申請人。申請人如果希望利用此條款應(yīng)當(dāng)在提交國際申請時在請求書中寫明對遺漏部分援引加入的說明，提交相應(yīng)的在先申請（及譯文，如果需要）和遺漏部分，并說明相應(yīng)的位置。

 　　2、中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局，對此沒有保留。國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局將及時確認(rèn)援引加入的項目和部分，如果發(fā)現(xiàn)細(xì)則4.18和20.6（a）的要求被履行（即，在請求書中指明要求援引加入，且提交了相關(guān)的文件），并且20.6 （a）項所提及的項目或者部分完全被包含在所涉及的在先申請中，那么該項目或者部分應(yīng)被認(rèn)為在受理局首次收到涉及條約11（1）（iii）一個或者多個項目之日包含在據(jù)稱國際申請的文件中（細(xì)則20.6（b））；受理局發(fā)現(xiàn)細(xì)則4.18和20.6 （a）項的要求沒有被履行，或者20.6 （a）項所提及的項目或者部分沒有完全被包含在所涉及的在先申請中，在這種情況下，受理局應(yīng)根據(jù)細(xì)則20.3（b）（i），20.5（b）和20.5（c）的規(guī)定處理（即，根據(jù)情況更改申請日）。

 　　3、中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局，對此提出了保留，即不適用細(xì)則第20條第3款（a）（ii）、第20條第3 款（b）（ii）、第20條第5款（a）（ii）、第20條第5 款（d）以及第20條第6款的規(guī)定。這意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請在進(jìn)入中國國家階段時，對于通過援引在先申請的方式加入的項目或部分，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將不予認(rèn)可，并根據(jù)情況修改國際申請日（細(xì)則20.8（c））。

 　　二、細(xì)則第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）的不予適用以及恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的兩種理由

 　　此部分條款的修改主要涉及對優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請求的處理方式。

 　　此部分條款設(shè)置的目的是允許申請人即使在12個月的優(yōu)先權(quán)期限屆滿之后遞交國際申請，仍能就該在先申請要求優(yōu)先權(quán)。

 　　這一條款適用的條件是：（1）申請人在遞交的國際申請的請求書中應(yīng)當(dāng)包含恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的要求；（2）國際申請日在所要求的優(yōu)先權(quán)日起14個月內(nèi)；（3）申請人需要說明在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)沒有遞交國際申請的原因；（4）受理局可以要求申請人提供相應(yīng)證據(jù)或聲明來支持其提交的原因說明；（5）此外，申請人還需按照受理局的要求繳納優(yōu)先權(quán)恢復(fù)費，目前中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局收取的費用是1000元人民幣。

 　　受理局可適用以下一種或兩種標(biāo)準(zhǔn)作為允許恢復(fù)的理由：（i）盡管根據(jù)情況已采取了適當(dāng)?shù)淖⒁猓晕茨茉趦?yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請；或者（ii）未能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請是非故意的。目前，恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的要求及受理局的決定將與國際申請一起公布。受理局恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的效力為：以理由（i）恢復(fù)時，應(yīng)在所有指定國有效；以理由（ii）恢復(fù)時，應(yīng)在所有采用相同或更寬松標(biāo)準(zhǔn)的指定國有效。

 　　中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局接受的理由為：（i）盡管根據(jù)情況已采取了適當(dāng)?shù)淖⒁猓晕茨茉趦?yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請；或者（ii）未能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請是非故意的。即，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局可以接受兩種要求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的理由。

 　　對于這一新增的優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度，受理局和指定局均可以做出保留，即不允許優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)。目前，作為受理局對此條款予以保留的國家和地區(qū)組織包括：比利時、巴西、哥倫比亞、古巴、捷克、德國、阿爾及利亞、歐洲地區(qū)組織、西班牙、法國、希臘、匈牙利、印度尼西亞、印度、意大利、日本、韓國、挪威、菲律賓、葡萄牙、新加坡。作為指定局對此條款予以保留的國家和地區(qū)組織包括：巴西、加拿大、中國、哥倫比亞、古巴、捷克、德國、阿爾及利亞、歐洲地區(qū)組織、西班牙、匈牙利、印度尼西亞、印度、日本、韓國、立陶宛、墨西哥、挪威、菲律賓、葡萄牙、瑞典、新加坡、土耳其和美國。

 　　中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局接受了這一條款。但中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局予以保留，即，不適用細(xì)則第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）的規(guī)定。這意味著在國際階段利用這一條款的PCT申請進(jìn)入中國國家階段時，對于其在國際階段恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將不予認(rèn)可。同時申請人也應(yīng)注意到像歐洲地區(qū)組織、美國、日本、韓國、德國等專利大國在作為指定局時對此條款都進(jìn)行了保留。鑒于此，建議申請人應(yīng)當(dāng)慎重利用這一條款，盡可能的在12個月的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)遞交國際申請，避免出現(xiàn)在進(jìn)入國家階段時，無法享受該項優(yōu)先權(quán)從而導(dǎo)致權(quán)利無法得到保護(hù)的情況。

 　　針對該項條款提到的“申請人在遞交的國際申請的請求書中應(yīng)當(dāng)包含恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的要求”，世界知識產(chǎn)權(quán)組織修改了國際申請請求書（PCT/RO/101表），在請求書的第VI欄增加了一項格式條款，即“優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)”。申請人需要明確指明哪項優(yōu)先權(quán)是需要恢復(fù)的。申請人若想利用這一條款，需使用新的國際申請請求書（PCT/RO/101表）。

 　　恢復(fù)優(yōu)先權(quán)：請受理局恢復(fù)上面指明的或補充欄中指明的在先申請第____項優(yōu)先權(quán)（參見說明第VI欄；必須提供進(jìn)一步的信息，以支持恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的要求。）

 　　與此同時，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局也修改了PCT申請進(jìn)入中國國家階段的聲明（PCT/CN/501表），在表格中增加了第八欄，申請人在進(jìn)入中國國家階段時，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入聲明中明確指明哪項是在國際階段中恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)。對于該項優(yōu)先權(quán)，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局將不予承認(rèn)。如國際階段申請人是按照細(xì)則26之二的規(guī)定恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)，該申請在辦理進(jìn)入中國國家階段手續(xù)后，由國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出“優(yōu)先權(quán)視為未要求”通知書。

 　　綜合說來，這一部分內(nèi)容的修改將給申請人、受理局以及指定局帶來如下影響：

 　　1、申請人，在提交國際申請時，如果其國際申請日在所要求的優(yōu)先權(quán)日起12個月之后、14個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)于請求書中寫明恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的要求，并且申請人需要說明在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)沒有遞交國際申請的原因，必要時應(yīng)受理局的要求申請人需要提供相應(yīng)證據(jù)或聲明來支持其提交的說明。此外，申請人還需按照受理局的要求繳納優(yōu)先權(quán)恢復(fù)費，目前中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局收取的費用是1000元人民幣。但是，申請人應(yīng)當(dāng)注意到中國、歐洲地區(qū)專利組織、美國、日本、韓國、德國等專利大國在作為指定局時對此條款都進(jìn)行了保留。鑒于此，建議申請人應(yīng)當(dāng)慎重利用這一制度，盡可能的在12個月的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)遞交國際申請，避免出現(xiàn)在進(jìn)入國家階段時，無法享受該項優(yōu)先權(quán)從而導(dǎo)致權(quán)利無法得到保護(hù)的情況。

 　　2、中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局，對此沒有保留，允許申請人在符合條件的情況下恢復(fù)優(yōu)先權(quán)，并且允許申請人適用“（i）盡管根據(jù)情況已采取了適當(dāng)?shù)淖⒁猓晕茨茉趦?yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請；或者（ii）未能在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提交國際申請是非故意的。”這兩種理由來恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。作為受理局，應(yīng)當(dāng)及時通知國際局收到優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請求書，根據(jù)該請求作出是否恢復(fù)的決定，然后將決定和決定所依據(jù)的恢復(fù)標(biāo)準(zhǔn)通知申請人和國際局（細(xì)則26之二）。

 　　3、中國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為指定局，對此提出了保留，即，不適用細(xì)則第49條之三第1款（a）至（d）以及第49條之三第2 款（a）至（g）的規(guī)定。這也意味著在國際階段利用這一制度的PCT申請在進(jìn)入中國國家階段時，受理局所作出的優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的決定將不在中國發(fā)生效力（細(xì)則49之三）。